零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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